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2019年證券從業每日一練匯總6月30日

2019-06-3009:00:00 來源:東奧會計在線 字體:
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備考證券從業資格考試,一定要扎實好基礎,堅持習題的訓練。東奧小編準備了每日一練的匯總習題,希望大家認真練習,大家快來做練習題吧!

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規定,以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的(  )。

A.資本公積

B.凈資產

C.應付款項

D.留存收益

證券從業練習題

【正確答案】A

【答案解析】

根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規定,股票發行價格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積。

證券市場法律法規

【單項選擇題】

下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任規定內容的有(  )。

Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業

【正確答案】D

【答案解析】

除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外,《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括:(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰。

注:以上習題內容出自東奧教研專家團隊

證券從業資格考試試題已經準備好了,快來檢測學習成果吧!

(本文是東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

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